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《江蘇省政策引導類計劃項目管理辦法》的通知
2018-12-18
來源:江蘇省科技廳
點擊數: 2449          作者:沛縣電商

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    江蘇省政策引導類計劃

    (國際科技合作)項目管理辦法(試行)


    第一章  總則

    第一條  為進一步規范和加強省政策引導類計劃(國際科技合作)項目管理,建立完善以信任為前提、符合科技創新規律的科研項目管理機制,保證省政策引導類計劃(國際科技合作)計劃項目順利實施,按照中共中央辦公廳、國務院辦公廳《關于深化項目評審、人才評價、機構評估改革的意見》(中辦發〔201837號)、國務院《關于優化科研管理提升科研績效若干措施的通知》(國發〔201825號)和省委、省政府《關于深化科技體制機制改革推動高質量發展若干政策》(蘇發〔201818號)等有關規定,結合我省實際,制定本辦法。

    第二條  省政策引導類計劃(國際科技合作)圍繞全省創新驅動發展戰略實施,有效集聚和利用全球科技資源,重點支持國際產學研合作,提升我省開放創新水平和產業國際競爭力;服務全省開放創新大局,在更大范圍、更廣領域、更高層次參與國際科技合作與交流,發揮國際科技合作在新時期對外開放中的重要作用,為加快建設高水平創新型省份,推動高質量發展走在全國前列提供有力支撐。

    第三條  省政策引導類計劃(國際科技合作)設立重點國別產業技術研發合作、政府間雙邊創新合作、“一帶一路”創新合作、創新國際化服務體系建設等項目類別;優先支持與我省簽署雙邊合作聯合資助機制協議的政府間雙邊創新合作項目。

    第四條  凡列入本計劃,并獲政府財政資金支持的項目,均適用本辦法。

    第二章  管理職責

    第五條  省科技廳、項目主管部門和省科技計劃項目管理專業機構負責項目的全過程管理,切實加強項目管理過程中的廉政風險防控。省財政廳負責組織專項資金預算編制、項目資金下達、經費使用監管。項目承擔單位及項目負責人具體負責項目的實施。省評審(咨詢)專家及其他科技服務中介機構接受省科技廳委托,參與項目管理及服務等工作。

    第六條  省科技廳的主要職責:

    (一)研究制訂有關計劃項目管理制度和規定;

    (二)發布年度項目申報通知或項目指南,確定年度支持重點領域和方向;

    (三)組織開展或委托開展項目受理、評審(論證)、評估、檢查、驗收及績效評價等,負責項目立項、調整、終止和撤銷;

    (四)對項目進度執行與經費使用情況進行監督檢查;

    (五)研究解決項目執行過程中需要協調處理的重大問題;

    (六)組織實施項目執行和經費使用情況統計工作;

    (七)對項目主管部門、項目承擔單位、項目負責人以及受委托的專業機構、咨詢專家、中介機構等參與項目實施的各類責任主體開展信用評價。

    第七條  項目主管部門的主要職責:

    (一)負責本地區、本單位的項目審核、推薦和管理工作;

    (二)審核項目申報單位的申報資格、項目申報材料的真實性、完整性和有效性;

    (三)及時協調劃撥省科技計劃項目經費,監督項目的實施和經費使用,督促項目承擔單位或負責人按期實施和完成項目;

    (四)協助或受省科技廳委托開展項目檢查、評估、驗收和績效評價等;

    (五)協調項目的實施推進,及時向省科技廳報告項目實施中難以協調和解決的問題;

    (六)實施項目執行情況和經費使用統計工作;

    (七)配合省科技廳對項目承擔單位及項目負責人進行信用評價。

    第八條  項目承擔單位及項目負責人的主要職責:

    (一)項目承擔單位是項目實施的責任主體,負責項目實施管理,對項目申報、完成項目內容、實現目標任務負主體責任;項目負責人是項目組織實施的直接責任人,承擔項目組織、協調、執行等具體工作;

    (二)履行科研誠信承諾制度,對恪守科研誠信、具備必要科研基礎、如實提交項目材料、嚴格執行項目管理規定、按合同約定推進項目實施、規范使用科研經費等作出信用承諾,并在項目實施過程中嚴格遵守。

    (三)如實填寫項目申報書、總結報告、驗收材料、科技報告等,并對上述材料的真實性和合法性負主體責任;

    (四)嚴格執行項目合同,依法依規使用項目經費,按期完成項目目標任務;

    (五)落實項目相關保障條件,解決項目實施中的問題和困難;

    (六)如實報告項目年度執行和經費使用情況,及時報告項實施中出現的重要事項;

    (七)接受并配合省科技廳、項目主管部門及受委托的專業機構等中介機構對項目執行和經費使用情況的監督檢查,如實提供相關數據和資料。

    第九條  省科技計劃項目管理專業機構受省科技廳委托,根據受委托權限,嚴格按照項目管理有關要求開展項目受理、項目評審、過程管理和結題驗收等工作。受委托的評審(咨詢)專家及其他科技服務中介機構,根據受委托事項,客觀公正地履行相應的職責。

    第三章  項目申報

    第十條  省科技廳根據全省科技創新規劃和省委、省政府年度工作部署,圍繞全省科技、經濟社會發展的國際科技合作需求,每年編制發布省政策引導類計劃(國際科技合作)項目申報通知。

    第十一條  申報通知編制工作采取需求征集、調研座談等形式,廣泛聽取企業、高校院所、地方、國際科技合作基地等各方意見及建議,經會省財政廳后,向社會正式公開發布。

    第十二條  項目申報原則上實行屬地化管理,實施期一般二至四年。對符合申報條件的項目,由項目申報單位按要求向所屬項目主管部門申報,項目主管部門審核后向省科技廳推薦。部省屬本科高校項目由高校直接審核推薦。

    第十三條  在江蘇省境內注冊、具有獨立法人資格的企業、高校、科研院所等科技創新組織,可根據項目申報要求申報國際科技合作項目。多個單位聯合申報的,應明確一家單位作為牽頭單位,其余作為國內合作單位。

    第十四條  省國際科技合作項目主要通過公開競爭擇優確定項目承擔單位。對于政府間雙邊創新合作項目采取擇優推薦雙邊協商確定;對于國家或我省政府推動的探索性、示范性國際創新合作項目,可在我省合作優勢獨特的單位或地區定向委托實施。

    第十五條  政府間雙邊創新合作類項目的申報依據省科技廳與外方主管部門具體商定的征集方式實施項目申報。

    第四章  項目立項

    第十六條  省科技廳委托項目管理專業機構負責國際科技合作項目申報材料的受理工作。對通過形式審查的項目,由省科技廳直接或委托項目管理專業機構組織專家采取網絡評審或會議評審等形式進行咨詢(論證)。專家一般應從省科技咨詢專家庫中遴選,并實行回避、隨機遴選、保密和輪換制度。項目評審中要注意克服唯論文、唯職稱、唯學歷、唯獎勵等傾向,注重標志性成果的質量、貢獻和影響。

    第十七條  省科技廳根據專家咨詢(論證)意見,結合年度專項資金預算,研究提出年度項目安排建議及專項資金使用方案,并將擬立項項目清單向全社會公示。經公示無異議后,由省財政廳、科技廳正式立項。

    第十八條  項目立項后,由省科技廳、項目主管部門與項目承擔單位三方共同簽訂省科技項目合同;項目合同中的研究目標、研究內容、考核指標等關鍵內容,原則上應與項目申報書中保持一致。

    第十九條  實施科研誠信承諾制度。項目申報單位和項目負責人對項目的真實性和合法性負主體責任,項目申報書經項目負責人和參與人員簽字確認后方可報送。在申報、評審、立項過程中,項目申報單位、項目負責人、受委托的專業機構、咨詢專家、中介機構等須簽署科研誠信承諾書,明確各自承諾事項和違背相關承諾的責任。

    第五章  項目實施

    第二十條  項目承擔單位應會同外方合作單位,根據項目合同書確定的目標任務和分工安排,履行各自的責任和義務,按進度高質量完成相關研發任務。中外合作方應按照項目組織進度要求,加強項目合作期間的溝通、互動、銜接與集成,共同完成項目總體目標。

    第二十一條  項目承擔單位和項目負責人應切實承擔項目實施和管理責任,履行合同義務,制定項目組織實施工作方案,掌握項目實施進度,并為項目研究任務的順利推進提供支持;項目承擔單位應安排專人負責國際科技合作項目的管理、服務和協調保障工作,通過全程跟進、集中匯報等方式全面了解項目進展和組織實施情況,及時判斷項目執行、項目承擔單位和項目組人員的履約能力等情況。對實施過程中可能出現的有關影響項目正常實施的重大事項和重大問題,項目負責人和項目承擔單位應及時研究,提出對策建議。

    第二十二條  項目實施過程中,對中方合作單位、一般研發人員、研究方案、技術路線等進行變更,但不降低研究目標和任務完成的,由項目負責人自行提出調整建議,報項目承擔單位備案后實施,相關手續作為項目結題驗收、評估評價或審計檢查等依據。

    第二十三條  項目實施過程中,合同約定的項目主要負責人、項目承擔單位、外方合作單位、項目主要研究目標或關鍵考核指標調整等發生變化的,項目承擔單位須及時提出書面報告,經主管部門審查并簽署意見后報省科技廳。因客觀原因不能在合同期內完成研發任務的項目,承擔單位應在合同規定的實施結束期前三個月提出延期申請,經主管部門審核后,報省科技廳批復。一般允許延期一次,延期期限最長不超過兩年。

    第二十四條  項目實施過程中,主管部門應做好項目實施過程中的跟蹤監管工作,在承擔單位出現破產倒閉或其他影響項目正常實施的重大突發情況,不能履行報告職責的,主管部門應及時了解情況并以書面形式向省科技廳報告,同時提出重大事項變更、項目終止、撤銷等相關處理意見。

    第二十五條  省科技廳對項目實施周期三年以下(含三年)的項目一般不進行過程檢查,由項目承擔單位自我管理為主。對實施周期三年以上的重點項目、分年度撥款項目,由省科技廳直接或委托專業機構開展中期檢查,原則上在項目實施期內只實施一次現場檢查,并在合同中予以約定。

    第二十六條  項目實施過程中,由項目承擔單位按年度在省科技計劃管理信息系統中填報執行情況信息表,項目執行情況信息表作為績效評估的重要依據。

    第六章  經費管理

    第二十七條  項目承擔單位應當按照國家和省相關財經法規及財務管理規定,完善內部控制和監督制約機制,加強對項目經費的監督和管理,保證經費專款專用,并對項目經費實行單獨核算。

    第二十八條  實行綜合預算編制管理,在省級科研項目總預算不變的情況下,項目負責人可根據科研活動實際需要自主調整直接費用全部科目的經費支出,不受比例限制,相關調劑手續由項目承擔單位辦理,并可作為項目驗收(結題)、評估評審或審計檢查等依據。

    第二十九條  項目負責人可在預算范圍內自主安排經費開支,項目承擔單位應改進管理方式、優化審查程序。

    第三十條  項目承擔單位為科研院所、高等學校等事業單位的,應當建立健全科研財務助理制度,可根據科研活動需要,自主選擇固定崗位、短期聘用、第三方外包等多種形式,聘用科研財務助理為項目實施提供經費管理和使用服務,其服務費用可在單位日常運轉經費、相應科研項目勞務費或間接費用中列支。

    第三十一條  省財政廳負責省級科研項目資金撥付,應簡化撥付程序,加快撥付進度,非省級預算單位項目資金直接撥付到項目承擔單位基本戶;省級預算單位項目資金可一次性申請全部用款計劃,由項目承擔單位自行選擇支付方式并隨時支付。

    第三十二條  省科技廳會同省財政廳負責省級科研項目的結題財務驗收審計管理工作。省財政廳負責完善結題財務驗收審計管理工作指引,建立健全會計師事務所從事省級科研項目財務審計工作要求和技術規范,將省級科研項目財務審計納入會計師事務所的執業質量檢查范圍。對會計師事務所出具的省級科研項目財務審計報告或結論,省科技廳、省財政廳、項目主管部門、專業機構可以直接使用。

    第三十三條  省科技廳、財政廳、項目主管部門、專業機構根據國家、省和本辦法的有關規定,按照職責分工對項目實施和經費使用情況進行監督檢查。

    第三十四條  對違反財經紀律,弄虛作假、截留、挪用或擠占項目經費的行為,省科技廳、財政廳將視情況輕重采取約談、通報批評、強制終止或撤銷項目,追回已撥資金、階段性或永久取消申報資格等措施予以處理,并將其納入科研信用記錄。涉嫌犯罪的,移送司法機關處理,并將依法追究刑事責任。

    第七章  驗收管理和績效評價

    第三十五條  項目實施期滿應進行驗收。驗收工作原則上應在合同到期后6個月內開展。項目承擔單位在項目完成后,應主動向項目主管部門提出驗收申請,并按規定提交科技報告和項目驗收材料,經主管部門審核后報省科技廳。項目驗收的具體組織工作一般委托項目主管部門實施,必要時由省科技廳直接實施或委托項目管理專業機構實施。

    第三十六條  驗收以項目合同為主要依據,驗收專家組應嚴格按照合同約定的考核指標進行逐項評判,對主要考核指標和研發目標實現程度作出明確判斷,嚴禁成果沖抵等弄虛作假行為;驗收工作應突出對代表性成果和實施效果的評價,克服唯論文、唯職稱、唯學歷、唯獎勵等傾向;由承擔單位篩選提交不超過3項代表性成果,經驗收專家組評議,屬合同約定的關鍵性指標,且成果創新性強、技術水平高的,其數量考核指標完成率可僅作參考。除特別規定外,經濟指標一般不作為驗收考核內容。

    第三十七條  項目驗收專家組一般由技術專家、財務專家等共同組成,專家組人數一般不少于5人,其中財務專家一般不少于1人。驗收專家執行回避制度。

    第三十八條  驗收專家組在審閱資料的基礎上,可采取聽取匯報、提問質詢、實地考察、評議等方式,形成明確驗收結論(通過或不通過)。經驗收專家組綜合評議,達到以下條件的項目為通過驗收。

    (一)提供的驗收材料真實完整;

    (二)完成合同約定的全部考核目標,或完成合同約定的大多數考核目標且在關鍵創新目標上形成高水平、代表性成果;

    (三)經費使用合規。

    第三十九條 未達到合同約定的驗收條件,但開展了實質性研發活動并取得了一定的研究進展和成果,且經費使用基本合規的項目,由承擔單位向項目主管部門提出總結結題申請,經項目主管部門審核并報省科技廳同意后,予以總結結題處理,不記入信用記錄。

    第四十條  項目實施過程中遇到下列情況之一的,由承擔單位提出申請終止項目的報告,并附已做工作的書面總結,按規定對項目經費進行審計后,經項目主管部門審核同意,報省科技廳。對于因客觀原因導致申請終止的,不記入信用記錄。

    (一)因外方合作單位在合作過程中退出或不履行合作協議導致項目無法正常實施;

    (二)經實踐證明,項目繼續實施已無意義;

    (三)項目執行中出現嚴重的知識產權糾紛;

    (四)完成項目任務所需的資金、原材料、人員、支撐條件等未落實或發生改變導致項目無法正常實施;

    (五)因其他不可抗因素導致項目無法正常實施。

    第四十一條  項目實施過程中遇到下列情況之一的,由主管部門提出申請并經省科技廳審核后,視情給予強制終止或撤銷項目等處理,并記入信用記錄。

    (一)項目實施期間未開展實質性研發工作,且經督促后仍未改進的;

    (二)存在弄虛作假等嚴重科研不端行為;

    (三)項目經費使用存在故意違規行為,不按要求或無法進行整改,嚴重影響項目實施的;

    (四)無故不接受省科技廳、專業機構或主管部門對項目實施情況的檢查、監督、審計與評估的;

    (五)其他導致項目無法實施的情形。

    第四十二條  項目承擔單位因停產倒閉破產等客觀原因,無法配合主管部門正常履行項目驗收程序的,由地方主管部門向省科技廳提出申請終止項目的報告,不記入信用記錄。

    第四十三條  項目通過驗收的,結余經費可留歸項目承擔單位統籌用于后續科研活動直接支出。總結、申請終止、強制終止或撤銷的項目,結余經費按有關規定予以處理。

    第四十四條  項目實施中存在弄虛作假、瞞報謊報重大事項、經費使用嚴重違規、強制終止或撤銷項目、驗收不通過等失信行為的,相關項目承擔單位、負責人記入不良信用記錄,并按規定給予相應處理。

    第四十五條  省科技廳對項目主管部門組織驗收的項目,不定期進行復核和抽查。項目驗收核查結果納入對項目主管部門信用評估范圍;對項目驗收組織不規范、存在問題較多的項目主管部門,省科技廳將其記入不良科研信用記錄,并按相關規定予以處理。

    第四十六條  項目承擔單位對省科技計劃項目成果負主體責任,應組織本單位科研人員對擬公布的成果進行真實性審查。非涉密的省科技計劃項目驗收前,應在遵守知識產權?;し煞ü嫻那疤嵯?,納入省科技報告系統,向社會公開。項目承擔單位應充分履行職責,將科技報告納入本單位科研管理,督促科研人員撰寫科技報告,認真做好本單位科技報告的審查和呈交工作。項目負責人應將撰寫科技報告作為科研工作的重要組成部分,根據項目合同書要求,按時完成科技報告。省科技廳負責全省科技報告工作的總體部署和統籌協調,牽頭擬定相關政策措施,對各地、各有關部門科技報告工作進行業務指導。

    第四十七條  省財政廳會同省科技廳建立健全以研發質量為導向的績效評價制度,完善績效考核細則,注重中長期創新績效,主要考核評價省級財政科技專項資金投入對創新能力提升、標志性成果產出、人才培養、產業升級產生的長遠影響;適當降低論文、專利數量以及經濟效益等短期量化指標的權重,原則上在專項資金項目完成后的35年內開展績效綜合評價工作。

    第四十八條  建立創新盡職免責機制。對已勤勉盡職、因技術路線選擇失誤、合作外方退出、合作外方不履行合作協議、或其他不可預見且目前不能克服的原因,導致難以完成項目預定目標的,經專家審議、雙邊聯委會認可或主管部門審核確認,報省科技廳批準后可對單位和項目負責人予以免責,不作負面評價;對項目進行立項支持或經費資助,符合規定條件、標準和程序,但支持或資助項目未達到預期發展效果,相關領導干部和部門在勤勉盡責、沒有牟取非法利益的前提下,免除其決策等責任。

    第八章  附則

    第四十九條  本辦法由省科技廳、財政廳負責解釋。

    第五十條  本辦法自發布之日起施行,省科技廳、財政廳聯合發布的《江蘇省科技計劃項目實施管理辦法》(蘇科計[2005]393號)同時廢止。


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